WWW.KONFERENCIYA.SELUK.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА - Конференции, лекции

 

Pages:     | 1 |   ...   | 2 | 3 || 5 | 6 |   ...   | 22 |

«ИНФОРМАТИЗАЦИЯ И ИНФОРМАЦИОННАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ XXI ВСЕРОССИЙСКАЯ НАУЧНАЯ КОНФЕРЕНЦИЯ 29 - 30 мая 2013 г. г. Москва УДК 351.74 355.72 ББК 66.2 (2 Рос) Инф74 ...»

-- [ Страница 4 ] --
Голиков Д.В. (отдел МВД России по району Новокосино г. Москвы, Московский государственный областной университет) За последние несколько лет произошло коренное изменение роли и места компьютерной техники и информационных технологий в жизни общества. Владение информационными и коммуникационными технологиями становится в современном мире необходимым умением для каждого современного человека, наравне с умением читать и писать.

Масштабное внедрение достижений научно-технического прогресса, происходящее в Российской Федерации, стало основой глобального процесса информатизации во всех сферах жизни общества. В связи с этим развитие современных технологий на сегодняшний день зависит от интеллектуального потенциала общества и, следовательно, от уровня подготовленности каждого отдельно взятого гражданина. В информационном обществе существенным образом изменяется стратегия образования, причем важнейшей его чертой является широкое использование информационных технологий.

В данный процесс вовлечены все сферы современного Российского общества, не стала исключением и деятельность органов внутренних дел. Все возрастающая сложность и масштабность стоящих перед ними задач объективно потребовали использования больших массивов информации для выработки, принятия и организации исполнения оптимального управленческого решения в борьбе с преступностью. В том числе данные преобразования напрямую коснулись дежурных частей всех видов подразделений органов внутренних дел.

Одним из способов повышения эффективности деятельности правоохранительных органов является использование информационных технологий, способных оказать существенную помощь в управлении правоохранительной деятельностью, как в осуществлении предметной деятельности по обеспечению общественного порядка, так и в борьбе с преступностью (системы видео наблюдения, система управления мобильными нарядами и т.д.). В результате этого объективно меняется отношение к профессиональной подготовке сотрудников органов внутренних дел, в частности их информационной подготовке, в особенности, формированию у них так называемой информационной компетентности. Что должно позволять предупреждать и выявлять противоправные деяния на ранних стадиях, а так же организовывать качественную работу по незамедлительному раскрытию совершенных преступлений.

В настоящее время недооценка значения информационной подготовки при формировании компетентного сотрудника МВД в процессе его подготовки и переподготовки приводит к тому, что освоение сотрудниками органов внутренних дел современных информационных технологий, поступающих в подразделения органов внутренних дел, осуществляется крайне медленно. Это снижает эффективность использования информационных технологий в решении служебных задач и, в конечном итоге, качество работы правоохранительных органов в борьбе с преступностью.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы Теперь пора разобраться, что понимается под термином компетентность. В современных справочных источниках компетенция (происходит от латинского competere — соответствовать, подходить) — это личностная способность специалиста (сотрудника) решать определённый класс профессиональных задач. Также под компетенцией понимают формально описанные требования к личностным, профессиональным и т. п. качествам сотрудников компании (или к какой-то группе сотрудников). В данном понимании компетенции используются при оценке персонала. [1] Совокупность компетенций; наличие знаний и опыта, необходимых для эффективной деятельности в заданной предметной области называют компетентностью (от англ. competence). Понятие «компетентность»

включает не только когнитивную и операциональную - технологическую составляющие, но и мотивационную, этическую, социальную и поведенческую. Компетентность - уже состоявшееся личностное качество (совокупность качеств) специалиста и минимально необходимый опыт деятельности в заданной сфере. [6] Информационная компетентность - способность самостоятельно искать, анализировать, отбирать, обрабатывать и передавать необходимую информацию, в настоящее время стала одной из ключевых компетентностей. Она имеет объективную и субъективную стороны.

Объективная сторона заключается в требованиях, которые социум предъявляет к профессиональной деятельности современного специалиста (в том числе и сотрудника правоохранительных органов).

Субъективная сторона информационной компетентности специалиста является отражением объективной стороны, которая преломляется через индивидуальность специалиста, его профессиональную деятельность, особенности мотивации в совершенствовании и развитии своей информационной компетентности.

Информационная компетентность имеет внутреннюю логику развития, которая не сводится к суммированию ее подсистем (элементов) и логике развития каждой подсистемы в отдельности.

К задачам развития информационной компетентности современного специалиста относятся:

- обогащение знаниями и умениями из области информатики и информационно-коммуникационных технологий;

- развитие коммуникативных, интеллектуальных способностей;

- осуществление интерактивного диалога в едином информационном пространстве. [6] Задачи развития информационной компетентности находят своё отражение в конкретных функциях.

1) Познавательная (или гносеологическая) функция. Данная функция направлена на систематизацию знаний, на познание и самопознание человеком самого себя.



2) Коммуникативная функция. Носителями коммуникативной функции являются семантическая компонента, бумажные и электронные носители информации. К бумажным носителям можно отнести нормативную документацию регламентирующая деятельность органов внутренних дел, а так же учебники, учебные пособия, и т.д. В качестве электронного носителя может выступать: интеллектуальная обучающая система, системы гипермедиа, электронные книги, автоматизированная обучающая система, средства телекоммуникаций, различные системы оперативной документальной связи (например АРМ ПОДС, ПО «Оперативная сводка»), информационно-поисковые системы.

3) Адаптивная функция. Позволяет адаптироваться к условиям жизни и деятельности в информационном обществе.

4) Нормативная функция. Эта функция содержит показатели достижений и развития, проявляется, прежде всего, как система норм и требований в информационном обществе и осуществляется при соблюдении ряда условий, а именно норм морали и норм юридического права, которыми нужно руководствоваться в профессиональной деятельности.

5) Оценочная (информативная) функция. Сущность этой функции заключается в формировании и активизации умений сотрудника ориентироваться в потоках разнообразной информации, выявлять и отбирать известную и новую, оценивать значимую и второстепенную.

6) Развивающая функция. Все вышеперечисленные функции объединяются в этой одной и подчиняются ей. Здесь можно говорить не только об усвоении и использовании определенной системы знаний, норм, правил, позволяющих действовать в современном информационном обществе, но и о формировании активной самостоятельной и творческой работы самого субъекта, ведущей к самореализации, самоактуализации.

Все функции тесно взаимодействуют между собой, переходят одна в другую и фактически представляют единый процесс.

К числу системных функциональных особенностей информационной компетентности относятся такие компоненты, как:

- способность к самообновлению, постоянному появлению новых форм и способов удовлетворения информационных потребностей субъектов, адаптирующих информационную компетентность к меняющимся условиям, порождаемым творческой инициативой отдельной личности, логикой развития информационнокоммуникационных технологий в той или иной сфере деятельности;

- способность к саморазвитию, усложнению структурно-функциональных и организационных параметров всей системы информационной компетентности;

- углублению специализации отдельных элементов и уровня их взаимосвязанности и взаимодействия между собой.

Формирование и развитие информационной компетентности личности осуществляется путем передачи информации, точнее - способов и методов деятельности по её использованию. Информационная компетентТеоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы ность личности и информационная компетентность общества - объекты взаимно развивающиеся, обогащающие друг друга. Следовательно, личностный уровень информационной компетентности зависит от уровня информационной компетентности общества, который в свою очередь, определяется информационной компетентностью входящих в него граждан.

В составе компетентности на любом этапе развития выделяются, четыре общих элемента опираясь при этом на теорию организации содержания образования [4, c. 3-10]:

1) имеющиеся знания о мире и способах деятельности;

2) практический опыт осуществления известных способов деятельности, воплощающийся в умениях и навыках личности, усвоившей этот опыт;

3) опыт творческой исследовательской деятельности, выражающийся в готовности решения новых оперативно-служебных задач, стоящих перед сотрудником;

4) опыт воспитанности потребностей, мотивации, обуславливающих отношение субъекта к миру и его систему ценностей.

Рассмотрим эти элементы применительно к информационной компетентности сотрудников органов внутренних дел.

Первым элементом являются знания об объектах и способах деятельности, обеспечивающих использование знаний сотрудника в преобразовании действительности.

Современный сотрудник органов внутренних дел может успешно решать стоящие перед ним оперативно служебные задачи, владея и используя необходимые знания о предмете своей деятельности, о способах, средствах, приемах, методах решения этих задач.

Однако одни лишь знания о способах деятельности не обеспечивают умения реального использования на практике. Эти знания могут оставаться мертвым грузом, если они не будут обращаться к деятельности, которая проявляется в соответствующих ей умениях. Для того чтобы знание о способе практической деятельности превратилось в умение или навык, необходимо выработать реальный способ деятельности по осуществлению и приобретению опыта его практической реализации.

Поэтому вторым элементом информационной компетентности, несомненно, является практический опыт осуществления известных способов профессиональной деятельности, воплощенных в умениях и навыках.

Основу формирования данной системы составляет совокупность соответствующей теоретической подготовки и учет специфики профессиональной деятельности, в которой эти умения и навыки проявляются.

Третьим элементом информационной компетентности, несомненно, является опыт практической деятельности. Он обеспечивает готовность к поиску решения возникающих во время оперативно-служебной деятельности проблем, к их творческому преобразованию, имеет особое содержание, отличное от содержания первых двух элементов. Объем знаний, умения, усвоенные по образцу, не обеспечивают необходимое развитие творческих потенциала личности сотрудника.





Опыт осуществления известных способов деятельности, воплощенных в умениях и навыках, и опыт творческой деятельности образуют деятельностно-творческую составляющую информационной компетентности сотрудника.

Рассмотренные нами выше три элемента означают, что для совершения целенаправленного акта деятельности необходимы знания, умения и готовность к их творческой реализации. Каждый акт деятельности вызван определенными потребностями и определён соответствующей мотивацией. Четвертым элементом компетентности является опыт эмоциональной воспитанности, который предполагает наличие знаний о нравственных нормах отношений и практические навыки в соблюдении этих норм.

Опыт эмоциональной воспитанности тесно взаимосвязан с системой социальных потребностей личности. Все потребности составляют непременное условие социального развития. Потребности, в свою очередь, обнаруживаются в мотивах. Таким образом, можно говорить о мотивационной направленности личности.

Одним из компонентов информационной компетентности является аксиологический компонент, заключающийся в создании условий, которые способствуют вхождению личности в мир ценностей, оказывающий помощь при выборе важных ценностных ориентаций.

Таким образом, структура информационной компетентности современных специалистов, в том числе и сотрудников дежурных частей органов внутренних дел можно представить как совокупность следующих компонент:

- когнитивной составляющей, отражающей систему приобретенных знаний, необходимых для творческого решения профессиональных задач;

- деятельностно-творческой составляющей, которая способствует формированию и развитию у сотрудников разнообразных способов деятельности, необходимых для самореализации личности в профессиональной деятельности;

- личностной составляющей, проявляющейся в личностных качествах субъекта, реализующей социальный заказ "быть личностью" потребности, мотивы.

- аксиологической составляющей, реализующейся в обеспечении условий, способствующих вхождению в мир ценностей, оказывающей помощь в выборе наиболее значимых ценностных ориентаций.

Эти показатели составляющих компонент информационной компетентности сотрудника могут быть приняты в качестве критериев уровня ее развития.

1. http://ru.wikipedia.org/wiki/ - интернет энциклопедия.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы 2. Голиков Д.В. Формирование компетентности бакалавров - будущих учителей физики в области учебного физического эксперимента. // Системно-деятельностный подход к обучению физике в условиях реализации образовательных стандартов. Общеобразовательные учреждения, педагогические вузы. Доклады научно-практической конференции. - М.: МГОУ, 2012 – 194 с.

3. Зимняя И.А. Компетентностный подход. Каково его место в системе современных подходов к проблемам образования? (теоретико-методологический аспект) // Высшее образование сегодня. 2006. № 8. С. 20–26.

4. Краевский В.В., Хуторской А.В. Предметное и общепредметное в образовательных стандартах // Педагогика. - 2003. - № 3. - С.3-10.

5. Кикоть В.Я. Система образования МВД России. Вчера. Сегодня. Завтра // Вестник кадровой политики МВД России. 2008. № 3. С. 13–19.

6. Тришина С.В., Хуторской А.В. Информационная компетентность специалиста в системе дополнительного профессионального образования // Интернет-журнал "Эйдос". - 2004.

7. ФЗ «О полиции». – Москва: Проспект, 2013. – 48с.

8. Хуторской А.В. Ключевые компетенции как компонент личностно-ориентированной парадигмы образования // Народное образование. - 2003.- № 2. - С. 58-64.

9. Щеголихин Е.Н. Компетентностный подход к процессу профессиональной самореализации будущих сотрудников полиции в образовательной среде вузов МВД России // Общество: социология, психология, педагогика. - № 1- 2013.

ОБ ОПЫТЕ ИНФОРМАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ СФЕРЫ ЛЕСОПОЛЬЗОВАНИЯ (ПО

МАТЕРИАЛАМ МВД ПО РЕСПУБЛИКЕ БАШКОРТОСТАН)

Валитов Р.Р. (Академия управления МВД России) Многие проблемы развития российского лесопромышленного комплекса существенно связаны с высокой криминализацией данной отрасли. Низкая эффективность эксплуатации лесных ресурсов является в значительной степени мнимой, поскольку значительная часть доходов от лесного хозяйства связана с незаконным вырубом леса и с нелегальным вывозом его за рубеж, а потому скрыта от официального учета. Поэтому реализация федеральных и республиканских программ по обеспечению сохранности отечественных лесов принципиально невозможна, прежде всего, без принятия соответствующих правовых и организационных мер по декриминализации лесопромышленного комплекса страны.

По данным Федерального агентства лесного хозяйства ежегодно в Российской Федерации фиксируется порядка 30 тыс. фактов незаконных рубок, ущерб от которых оценивается на сумму в 14 млрд. руб. Проведенный в некоторых регионах аэрокосмический мониторинг лесного фонда показал превышение фактических объемов незаконных рубок над заявленными в 3 раза.

11 апреля 2013 г. Президент России В. Путин провёл в Улан-Удэ заседание президиума Госсовета России на тему: «О повышении эффективности лесного комплекса Российской Федерации». Глава государства обратил внимание на высокий уровень коррупции, имеющийся на региональном и районном уровнях. Президент фактически обвинил главу Рослесхоза в создании системы тотальной коррупции и приписок. Особенно это коснулось темы проведения лесных аукционов, которые выигрывают, как правило, коммерческие структуры, приближенные к коррумпированным чиновникам органов исполнительной власти. Коррумпированные чиновники потворствуют незаконным рубкам, лесные участки распределяются за взятки, чиновники не контролируют восстановительные работы и не заботятся об экологии. После жесткой критики Президентом России ситу ации, сложившейся в лесном хозяйстве страны, В. Масляков был снят с должности главы Рослесхоза.

Анализ оперативной обстановки в лесной отрасли страны показал, что в регионах, располагающих значительными лесными ресурсами, имеются следующие направления, требующие оперативно-разыскного обеспечения:

- оперативно-разыскное сопровождение процедур проведения лесных аукционов, на которых, как правило, победу обеспечивают коррумпированные чиновники;

- обращение с законодательной инициативой по урегулированию вопроса о законности деятельности многочисленных посредников, именно на региональном уровне, которые, не имея соответствующих производных мощностей, похищают небольшие объемы древесины, создавая демпинг легальным производителям;

- мониторинг за расходованием бюджетных средств, выделяемых на модернизацию лесного хозяйства и восстановительно-санитарными работами.

Например, в 2012 году из федерального бюджета на работы по оценке и учету лесных участков было направлено 300 млн. рублей. Однако, глава государства сомневается в рациональном их использовании, поэтому дал поручение проанализировать, насколько эффективно используются уже выделенные средства и идут ли они на решение первоочередных проблем лесной сферы.

Озабоченность Президента России объяснима. Так, по материалам ГУЭБиПК МВД России СЧ ГУ МВД по Дальневосточному федеральному округу возбуждено уголовное дело по ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении директора филиала ФГУП «Рослесинфорг» «Дальлеспроект» Метлова А.Р., который путем обмана и злоупотребления доверием похитил денежные средства в размере 13 млн рублей, выделенные из федерального бюджета в хозяйственное ведение ФГУП «Рослесинфорг».

По материалам ГУЭБиПК МВД России возбуждено уголовное дело по ч. 3 ст. 286 УК РФ в отношении руководителя Управления лесного хозяйства по Липецкой области А.А. Носова по факту превышения им должностных полномочий при переводе земель лесного фонда в категорию «земли поселений». Размер материального ущерба, причиненного государству, превысил 12,7 млрд. руб.

По материалам ГУ МВД России по Нижегородской области в расследуется уголовное дело по ч. 2 ст. 285. УК РФ в отношении должностных лиц министерства экологии и природных ресурсов Нижегородской области, которые осуществили нецелевое расходование средств федерального бюджета в сумме 19,3 млн руб. путем незаконного возмещения арендаторам лесных участков затрат на выполнение работ по воспроизводству лесов.

В 2013 году СУ СК России по Республике Башкортостан возбуждено уголовное дело по ст. 196 и ч. ст. 286 УК РФ в отношении заместителя Министра лесного хозяйства Республики Башкортостан, который используя свои должностные полномочия совершил действия, приведшие к банкротству муниципального унитарного сельскохозяйственного предприятия, причинив ущерб государству в размере 3,8 млн рублей.

В связи с высоким уровнем коррупции в лесном хозяйстве, руководство ГУЭБиПК МВД России нацеливает органы внутренних дел на выявление фактов коррупции должностных лиц органов исполнительной власти и местного самоуправления, обладающих распорядительными полномочиями в области лесных правоотношений1.

В создавшейся ситуации существенно возрастает роль оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с преступлениями в сфере лесопользования. Одна из причин ее недостаточной эффективности кроется, прежде всего, в низкой степени реализации ее организационных аспектов, прежде всего, функции информационного обеспечения, так как в современных условиях оперативные подразделения полиции нуждаются в получении большого объема аналитической и справочной информации в отношении различной категории лесопользователей.

Разобщенность информационных систем правоохранительных и контролирующих органов существенно снижает эффективность всей правоохраны в сфере сохранности лесов. Отсутствие единой системы учета субъектов предпринимательской деятельности в сфере лесопользования привело к тому, что одной из существенных угроз для экономической и экологической безопасности России стала деятельность различных лесодобывающих «фирмоднодневок». Регистрация подобных «контор» происходит без учета их возможностей располагать соответствующим техническим и экономическим потенциалом. В итоге это привело к образованию в ряде регионов России большого количества сомнительных коммерческих структур, которые безнаказанно занимаются незаконной вырубкой лесов в промышленных масштабах и внешнеэкономическими операциями с лесом.

Поэтому для противодействия экономической преступности в лесном хозяйстве большое значение имеет внедрение новейших наукоемких методов, позволяющих отслеживать и доказывать преступные нарушения в сфере лесного хозяйства.

В связи с проблемой контроля за легальностью добычи и экспорта леса следует обратить особое внимание на положительный опыт информационного обеспечения сферы лесопользования в Республике Башкортостан2.

Министерством лесного хозяйства Республики Башкортостан по инициативе Министра лесного хозяйства РБ Р.Б. Набиуллина в 2011 г. стала внедряться информационная система «Автоматизированный учет круглых лесоматериалов, лесных участков и лесонасаждений» (в документах ее называют также «Реестром выделения леса» или «Информационной системой Министерства лесного хозяйства»). Для обеспечения ее эффективного функционирования специалистами данного ведомства разработана также «Инструкция о порядке внесения информации по договорам купли-продажи лесных насаждений и договорам аренды».

Данная система Минлесхоза РБ размещена на специальном сервере сети Интернет, защищенном регулярно обновляемым паролем. Информационная система содержит информацию по всем лесопользователям, получившим право заготовки древесины с 2007 г. Эти сведения периодически пополняются данными лесничеств.

В реестр автоматизированного учета круглых лесоматериалов, лесных участков и лесонасаждений вносятся следующие данные:

- все договоры купли-продажи лесных насаждений, заключаемые лесничествами с гражданами для собственных нужд и по результатам лесных аукционов;

- все договоры аренды, заключаемые министерством лесного хозяйства республики с физическими и юридическими лицами.

Программное обеспечение реестра включает в себя следующие три основных раздела.

Раздел «Лесопользователи» содержит информацию о физических и юридических лицах, с которыми были заключены договоры купли-продажи лесных насаждений и договоры аренды лесных участков. По каждому лесопользователю вносятся: его наименование, данные ИНН, адрес, район расположения. Для юридических лиц дополнительно указывается: ФИО руководителя предприятия, банковские реквизиты предприятия и др.

Раздел «Документы» содержит информацию о заключаемых на территории республики договорах купли-продажи лесных насаждений, а также договорах аренды лесных участков. По договорам купли-продажи лесных насаждений вносятся данные о реквизитах договора, его сроках действия, целевого назначения использования лесов, объемах и стоимости древесины, а также месторасположения лесного участка, на котором осуществляется заготовка древесины.

Материалы аналитической записки ГУЭБиПК «Угрозы экономической безопасности в сфере деятельности ГУЭБиПК МВД России». - М., 2013.

Набиуллин Р.Б. Опыт государственного учета и контроля за оборотом круглых лесоматериалов на территории Республики Башкортостан. - Уфа, 17 октября 2012 г. // http://www.rosleshoz.gov.ru/media/news/1358/TEZISY.pdf.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы С 2012 г. по договорам купли-продажи лесных насаждений в обязанности лесопользователя входит информирование лесничеств о сроках начала и конца заготовки древесины, а также сроках ее перевозки. После начала заготовки древесины и ее окончания производится смена статуса договора с указанием даты. По договорам аренды вносятся: номер и дата заключения, вид и объем использования, арендная плата, местоположение арендованных участков. При подаче лесной декларации заполняется соответствующий раздел программы.

Информационная система позволяет производить поиск:

- по наименованию лесозаготовителя;

- по организационно-правовой форме лесопользователя;

- по дате документа, его номеру и другим критериям.

Раздел «Лесоперевозка»: позволяет отслеживать перевозку леса с момента его вырубки до конечного пункта назначения древесины.

В этом разделе содержится информация: о марке и регистрационном номере транспорта, на котором производится транспортировка; объем древесины и ее породный состав, а также сведения о перевозчике и пункте конечного назначения. Реестр позволяет осуществлять поиск по государственным номерам транспортных средств и регионам.

Ведение единого республиканского реестра лесопользователей позволяет:

- исключить вероятность мошенничества путем двойного запроса лесосечного фонда для собственных нужд граждан;

- исключить возможность несогласованной переуступки прав на пользование древесиной;

- отследить движение отпускаемой древесины на территории всей республики;

- в случае незаконной продажи древесины налоговые органы посредством связи с диспетчерской службой могут оперативно ознакомиться с правообладателем древесины;

- при досмотре документов лесовозов сотрудники ГИБДД и специалисты мобильных групп могут получить информацию о законности перевозки лесоматериалов.

Информационная система позволяет комплексно подходить к вопросам обеспечения защиты лесов республики. Так, имея доступ (по паролю) к данной информационной системе, органы внутренних дел могут незамедлительно проверить полученную оперативно-разыскную информацию в отношении конкретного лесопользователя. Сотрудники ГИБДД при досмотре лесовозов через диспетчерский пункт Министерства лесного хозяйства могут оперативно получить информацию, свидетельствующую о легальности заготовленной древесины. Налоговые органы с помощью данной информационной системы могут выявлять хозяйствующие субъекты, ведущие незаконную предпринимательскую деятельность в сфере лесопользования, а таможенные органы – оперативно проверить легальность происхождения древесины при проведении экспортных операций.

Итак, внедрение новых форм и методов работы в практику подразделений полиции территориальных органов МВД России позволят значительно повысить результативность правоохраны в сфере борьбы с преступлениями в лесопромышленном комплексе России.

О ФОРМАХ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СОТРУДНИКОВ РАЗЛИЧНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ПРИ

РАССЛЕДОВАНИИ ДОРОЖНО-ТРАНСПОРТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Емяшев И.А. (Академия управления МВД России) Особое значение имеет борьба с преступными нарушениями правил дорожного движения и эксплуатации автомобильного транспорта, поскольку в России в течение нескольких лет ежегодно регистрируется около 200 тыс. ДТП, при которых около 27 тыс. человек погибают и около 250 тыс. человек получают ранения 1. Так, в 2012 г. из зарегистрированных 37512 преступлений (+7,5%) возбуждено 29368 преступлений (+7,6%), из них направлено в суд 19988 преступлений (или 80%; +13,7%), не раскрыто 3314 (или 8,8%; – 9,2%), выявлено лиц, совершивших преступления – 25947, из них по наиболее тяжкому составу преступления – 258692. Несмотря на предпринимаемые меры и достигнутые позитивные изменения в работе органов внутренних дел, коренного улучшения деятельности на основных направлениях борьбы с преступностью в сфере нарушений правил дорожного движения сегодня добиться не удается.

Качественное расследование ДТП обусловливает не только неотвратимость наказания виновных, но безопасность движения. При организации расследования преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта, приведших к ДТП, необходимо иметь в виду, что преступления, предусмотренные ст.264-268 УК РФ, могут быть совершены только по неосторожности, поскольку субъективную сторону этих деяний определяет неосторожное отношение лица к возможности наступления общественно опасных последствий при нарушении им правил безопасности движения или эксплуатации транспортных средств. Чаще всего ДТП вызываются комплексом объективных и субъективных факторов, причинная зависимость которых настолько сложна, что перед следствием возникают серьезные затруднения в установлении состава преступления.

Сведения о показателях состояния безопасности дорожного движения в Российской Федерации за 2011– гг.: http: // www. gibdd. ru / stat Краткая характеристика состояния преступности в сфере нарушений правил дорожного движения в Российской Федерации за 2012 г.: http: // www. mvd. ru / stats Субъективные причины и условия – те, которые вызваны нарушением правил безопасности движения и эксплуатации транспорта водителями, пешеходами, пассажирами или неправильными действиями и поведением на улицах и дорогах других участников движения. Объективные – дорожная обстановка, включающая в себя совокупность обстоятельств, которые должен постоянно учитывать водитель в ходе движения, при выборе скорости движения, приемов управления транспортом, процессом торможения и остановки.

Сложность организации расследования в данной ситуации представляет осуществление правильного учета, анализа и оценки значения всех объективных, субъективных факторов и условий, способствовавших созданию аварийной ситуации. В республиканских и областных центрах, крупных городах и в ряде других мест с интенсивным дорожным движением создаются специализированные подразделения, деятельность которых характеризуется высоким уровнем организации работы по раскрытию и расследованию дел о ДТП, наличием тесных контактов с ГИБДД, уголовным розыском, более глубоким освоением следователями навыков расследования этого вида преступлений. Высокий уровень их организации включает в себя быстроту выезда и прибытия следственно-оперативных групп на места происшествий, качественность выполнения первоначальных следственных действий, максимальное устранение помех для движения транспорта и, как результат, эффективность расследования этих преступлений.

Создание специализированных подразделений способствует повышению производительности труда следователей; оперативности реагирования на заявления и сообщения о ДТП, их раскрываемости, расследования, а также значительному сокращению нарушений законности на стадии расследования уголовных дел о ДТП.

Успешное раскрытие и расследование преступлений во многом зависит от умелой организации и эффективности взаимодействия сотрудников следственных подразделений с сотрудниками оперативных служб.

Это обусловливается сочетанием на этапах возбуждения уголовного дела и предварительного следствия методов, сил и средств, присущих каждому из субъектов взаимодействия, то есть следователям и их руководителем с одной стороны, и сотрудниками оперативных подразделений – с другой. Следователи осуществляют свою деятельность в процессуальной форме, с помощью средств и методов, предусмотренных уголовнопроцессуальным законодательством. Однако для успешного осуществления предварительного следствия по большинству преступлений одних уголовно-процессуальных средств и методов недостаточно, необходимы, в частности, средства и методы, присущие оперативно-розыскной деятельности органам дознания.

При организации расследования руководителем специализированного следственного отдела по расследованию дорожно-транспортных преступлений решаются не только процессуальные, криминалистические и оперативно-розыскные задачи, но и организационно-управленческие. Организация процессуальной деятельности следователя при рассмотрении сообщений о преступлениях и расследовании уголовных дел, а также управление следственным подразделением обеспечивают эффективное расследование.

Рассмотрим процессуальные формы взаимодействия следователей специализированного отдела по расследованию ДТП с сотрудниками иных служб органов внутренних дел.

1. Принятие и рассмотрение заявлений и сообщений о преступлениях, выезд дежурной следственнооперативной группы для обеспечения производства неотложных следственных действий и ОРМ непосредственно после поступления сообщения о ДТП, решение вопроса о возбуждении уголовного дела (ст.144-145 УПК РФ).

Руководящая роль начальника следственного подразделения при организации взаимодействия после получения сообщения о ДТП сводится к обеспечению своевременного выезда группы на место происшествия и контролю за полнотой собранного материала. В целях обеспечения оперативного выезда следователей на место ДТП ежемесячно руководитель следственного подразделения составляет график дежурств следователей, который направляется дежурным ГУ МВД и УГИБДД по области для включения в состав дежурной следственнооперативной группы. Получив сообщение о ДТП, дежурный немедленно оповещает об этом состав следственно-оперативной группы, обеспечив ее транспортом и необходимой техникой. По прибытию на место происшествия следователь в составе следственно-оперативной группы согласно Положению об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел Российской Федерации при раскрытии и расследовании преступлений, утвержденное приказом МВД России1: осуществляет руководство следственно-оперативной группой, определяет порядок ее работы, обеспечивает согласованную деятельность всех ее членов, направленную на установление очевидцев, пострадавших и лиц, совершивших преступление, обнаружение, фиксацию и изъятие следов преступления, формирование доказательственной базы.

В случаях, когда в результате ДТП произошла гибель двух и более лиц, имеется большое количество пострадавших или столкнувшихся транспортных средств на место происшествия обязательно выезжает руководитель следственного подразделения, руководит осмотром места происшествия, а также организацией взаимодействия и проведения других необходимых следственных действий. После возбуждения уголовного дела берет его на контроль, дает по нему следователю письменные указания.

На месте происшествия при анализе первоначальных материалов сложно отграничить дорожнотранспортное происшествие от дорожно-транспортного преступления. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела необходимо определить степень тяжести телесных повреждений, технического состояния автотранспортных средств, выяснить у участников движения все обстоятельства, относящиеся к механизму ДТП.

Осмотр места происшествия является одним из способов получения информации о ДТП, имеет большое значеПриказ МВД России от 26.03.2008 №280.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы ние для организации последующего расследования по делу, а анализ работы следственно-оперативной группы по проведению осмотра – для совершенствования управления деятельностью следственного подразделения, других служб и подразделений органа внутренних дел в целом. При организации осмотров мест ДТП с тяжкими последствиями необходимо привлекать специалистов – сотрудников экспертно-криминалистических подразделений, которые могут участвовать в следственных действиях и проведении оперативно-розыскных мероприятий. Руководитель следственного подразделения обязан контролировать деятельность подчиненных следователей в части привлечения ими к осмотрам ДТП специалистов-криминалистов. Это он может осуществить путем ознакомления с материалами, оформленными следователями и, при установлении недостатков, принять меры к устранению фактов ненадлежащего использования при расследовании ДТП специальных познаний. В этих целях должны проводиться занятия со следователями в системе служебной подготовки. Помимо специалистакриминалиста к осмотрам мест ДТП могут также привлекаться другие специалисты: автомеханики, инженеры, криминалисты-трасологии, а при ДТП со смертельным исходом – и судебные медики.

В компетенцию следователей специализированного отдела по расследованию ДТП ГСУ по субъекту Российской Федерации входит расследование уголовных дел в пределах областного центра и сложных резонансных уголовных дел области. Однако при изъятии и передаче руководителем следственного органа по субъекту Российской Федерации уголовных дел из отдаленных районов области наиболее часто встречающиеся недостатки допускаются именно при выезде на место происшествия и некачественной фиксации доказательств, требующих незамедлительного закрепления, а именно:

– дежурные по ОВД не всегда обеспечивают выезд следственно-оперативной группы в полном составе;

– не все члены группы знают свои обязанности;

– качество осмотра места происшествия не соответствует предъявляемым требованиям;

– из-за отсутствия специально оборудованных автомашин следователи на месте ДТП производят лишь черновые записи, а такие процессуальные документы, как протокол осмотра, схемы, составляют (оформляют) по возвращении в кабинет и пр.

Эти и другие допускаемые недостатки – результат нечеткой организации расследования ДТП со стороны руководителей ОВД и следственных подразделений. В связи с чем, начальником специализированного отдела по расследованию ДТП выявленные недостатки обобщаются, анализируются и доводятся до руководителей следственных подразделений на совещаниях при начальнике ГСУ. Кроме этого, ежемесячно руководителем специализированного отдела по расследованию ДТП проводится совместная учеба со следователями органов внутренних дел районов города и области и экспертами – криминалистами в целях повышения квалификации.

Также существует практика прикомандирования следователей отделов внутренних дел, в которых показатели расследования уголовных дел по ДТП оставляет желать лучшего, в специализированный отдел по расследованию ДТП для оказания практической помощи.

При должной организации этой работы, а именно: планировании дежурств сотрудников, учете их специализации на расследовании преступлений данного вида, налаженном повседневном контроле и помощи со стороны руководителей, достигается своевременное реагирование следователей и других членов следственнооперативной группы на сообщения о совершенных преступлениях.

2. Выполнение поручений следователя, которые обязательны для исполнения (ч.4 ст.21, ч.4 ст.38 УПК РФ) иным правоохранительным органом по уголовным делам, возбужденным по результатам доследственной проверки.

После возбуждения уголовных дел о ДТП как таковое «оперативное сопровождение» отсутствует (исключения составляют ДТП с тяжкими последствиями) и взаимодействие проявляется по уголовным делам, когда либо лицо, совершившее преступление не установлено, либо скрылось от следствия. В этом случае руководитель подразделения ставит уголовное дело на контроль, дает по нему письменные указания, контролирует, чтобы следователи своевременно давали органам дознания поручения о производстве необходимых следственных действий и ОРМ, проверяет качество и сроки исполнения поручений следователей, и если они выполнены несвоевременно или поверхностно, то воздействует на исполнителей через их руководителей. Деятельность начальника следственного подразделения в организации работы по приостановленным производством делам о ДТП заключается в их изучении, даче при необходимости по ним письменных указаний. По каждому такому делу он должен требовать от следователя в целях продолжения работы по раскрытию преступления составления плана, в который включаются наряду со следственными действиями розыскные поручения следователя органу дознания, службам и подразделениям полиции.

В случаях необоснованного приостановления уголовного дела руководитель следственного органа отменяет данное постановление следователя и возобновляет по нему производство (ч.2 ст.211 УПК РФ).

Таким образом, поручения органам дознания касаются:

а) производства розыска обвиняемого, скрывшегося от следствия, или в случае неизвестности его местонахождения (ст.210 УПК РФ) до официального объявления в розыск, в рамках выполнения поручения о производстве оперативно-розыскных мероприятий;

б) принятия мер к установлению лица, совершившего преступление (ст.157 УПК РФ);

3. Участие специалиста, эксперта (ст.57, 58, 168 УПК РФ) в осмотре места происшествия, проведении следственного эксперимента (ст.181 УПК РФ).

Подготовка как элемент организации следственного действия должна включать определение направлений и приемов предстоящего взаимодействия следователя с сотрудниками других подразделений органа внутренних дел, использование помощи общественности при проведении эксперимента для оцепления и охраны места производства следственного эксперимента; сопровождения и охраны обвиняемого, содержащегося под стражей, и участвующего в эксперименте.

Важным элементом организации и проведения следственного эксперимента является оценка его хода и результатов, производимая следователем или начальником следственного подразделения, выражающаяся в вынесении суждений о степени достоверности результатов и их роли, значении в системе уже имеющихся доказательств по делу и в системе последующего доказывания. Руководители следственных подразделений в связи с этим должны постоянно анализировать состояние расследования дел о ДТП, производства по ним следственных экспериментов, выявлять типичные недостатки, допускаемые при этом следователями, разбирать их на оперативных совещаниях, на занятиях в системе служебной подготовки, при необходимости оказывать методическую и практическую помощь.

4. Проведение экспертиз (ст.57 УПК РФ) в экспертных учреждениях иных правоохранительных органов.

Руководители следственных подразделений должны своевременно предусматривать обучение по вопросам подчиненных следователей, специализирующихся на расследовании данной категории дел, чтобы избежать ошибок при составлении постановления о назначении экспертизы, и при организации проведения экспертиз по делам о ДТП учитывать возможность использования созданной с целью объективизации результатов автотехнической экспертизы методики автоматизированного производства этого вида экспертиз на основе компьютерных технологий. Полезными могут быть памятки по назначению и проведению автотехнических экспертиз и т.д.

В число организационных форм взаимодействия специализированного следственного отдела по расследованию ДТП с иными правоохранительными органами входят:

– согласование работы следователя и органа дознания иного правоохранительного органа при планировании расследования по делу;

– совместное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по нераскрытым делам о ДТП;

– ознакомление следователя с материалами доследственной проверки, (до возбуждения уголовного дела), представленными из иного правоохранительного органа, с последующим принятием решения о возбуждении по ним уголовного дела;

– взаимный обмен информацией о результатах расследования и проведения оперативно-розыскных мероприятий, который обеспечивает согласованность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в целях быстрого установления виновных лиц;

– информирование о полученных данных;

– материально-техническое обеспечение раскрытия и расследования преступления;

– криминалистическое обеспечение расследования преступлений;

– использование специальных знаний, научно-технических средств и методов в раскрытии и расследовании преступлений;

– проведение совместных совещаний субъектов взаимодействия для анализа результатов и определения мер по устранению выявленных недостатков;

– создание дежурной специализированной следственно-оперативной группы для обеспечения немедленного реагирования на сообщения о дорожно-транспортных преступлениях, производства неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в течение дежурных суток. В ее состав входят следователь специализированного отдела по расследованию ДТП, сотрудники ГИБДД, сотрудники экспертнокриминалистических подразделений. Создание такой группы является наиболее эффективной организационной формой взаимодействия, комплексного использования сил и средств органов внутренних дел;

– организация профилактической работы в следственном подразделении: совместное с сотрудниками ГИБДД и других служб осуществление комплекса профилактических мероприятий: участие в правовом воспитании путем выступления с лекциями, докладами, беседами на правовые темы (о правилах дорожного движения, выступлений в печати, по радио и телевидению как по правовым вопросам, так и по конкретным делам о ДТП); внесение предложений о проведении мероприятий по предупреждению ДТП, улучшению благоустройства дорог в органы власти и управления, руководству предприятий, учреждений и организаций различных форм собственности; подготовка информационных писем с предложениями в соответствующие органы по вопросам осуществления профилактических мероприятий по городам, районам, отдельным участкам, объектам; принятие мер о направлении сил общественности на выявление обстоятельств, способствующих совершению преступлений, связанных с ДТП. В профилактике данной категории преступлений большое значение имеют представления следователей о принятии мер по устранению причин и условий, способствующих их совершению. Эффективность данной формы профилактики зависит от состояния контроля за качеством представлений со стороны начальника следственного подразделения, который должен систематически проверять обоснованность выводов следователей об обстоятельствах, причинах и условиях, способствовавших преступлениям, в рамках служебной подготовки проводить занятия, изучая приемы выявления обстоятельств, причин и условий, способствующих совершению преступлений, связанных с ДТП. Кроме того, систематически проводить обобщение причин и условий, способствующих совершению преступлений и анализ анализа эффективности мер, принимаемых по их устранению.

Во многих субъектах в целях эффективности взаимодействия специализированные отделы по расследованию ДТП размещаются в здании дислокации ГИБДД, в том числе такая практика использовалась руководством ГУ МВД России по Нижегородской области. Анализ следственной работы в условиях нахождения специализированного следственного подразделения совместно с ГИБДД, указывает на целесообразность внесения письменных рекомендаций управленческого толка по МВД России в целом по данному новаторскому решению.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ, КАК ОДИН ИЗ

СПОСОБОВ СОХРАНЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЦЕЛОСТНОСТИ ГОСУДАРСТВА

К.т.н. Петрова В.Ю. (Академия управления МВД России), Петров К.Д. (УВД САО МВД России по г.

С проблемами разработки методов противодействия криминальной экономике Россия столкнулась в девяностые годы прошлого столетия, а сегодня степень криминализации экономики превосходит все допустимые границы.

Современный этап развития представляет собой эпоху управленческого империализма, вступившую в период обострения своих основных противоречий. Основным законом этого этапа является закон управленческой интервенции (замещения интересов).

Изучая данную проблему, нам удалось выявить главное глобальное противоречие современного состояния экономики, которое заключается в противопоставлении интересов управления интересам капитала.

Разнообразные виды преступной деятельности, приносят огромные доходы, масштабы которых не поддаются реальной оценке. Накопление массы криминального капитала диктует необходимость решения задачи по определению путей и способов его легализации и приданию видимости законности его владения.

Появление новых мировых тенденций, таких как глобализация, увеличение количества трансграничных операций, возникновение новых финансовых инструментов, развитие высоких технологий существенно влияет на возможность контролирующих и правоохранительных органов эффективно противодействовать отмыванию преступных доходов Так, на сайте Центробанка (ЦБ) почти ежедневно появляется информация о том, что тот или иной банк оштрафован за нарушение законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

По статистике в прошлом году взысканию было подвержено 207 банков за 391 нарушение. 75 раз — такие меры применялись в отношении Сбербанка, в том числе как минимум 34 раза он был оштрафован, а также получил четыре предупреждения. У Россельхозбанка 11 взысканий (минимум три штрафа и два предупреждения), по шесть — у Национального Резервного Банка, «Ак Барса» и Конфидэнс Банка.

В основном банки наказывают за нарушение статьи 15.27 КоАП (чаще всего это происходит по первой и второй частям этой статьи нарушения, из-за которых данные не были переданы в уполномоченные органы или были переданы с опозданием) «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Штрафы достигают 50 тыс. рублей для физических и до 400 тыс. — для юридических лиц. В некоторых случаях наказанием может стать приостановление деятельности провинившейся организации на срок до 60 суток. В борьбе с криминальными доходами банки руководствуются законом 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Согласно этому документу, кредитные учреждения обязаны сообщать в ЦБ и Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее Росфинмониторинг ) обо всех подозрительных операциях. Полный их перечень есть в законе ( например, снятие со счета и зачисление на счет юридического лица (далее юр. лица) наличных денег на сумму превышающую указанную в законе, если это не обусловлено характером хозяйственной деятельности ). Также обязательному контролю подлежат покупка и продажа физическими лицами наличной иностранной валюты или приобретение ими ценных бумаг за наличный расчет, или получение денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом, а также обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства.

До кризиса 2008 года лицензии у банков отзывались практически только за нарушение данного закона, настоящих банкротств, связанных непосредственно с финансовым положением кредитных организаций, почти не было. Этот закон требует от финансовых учреждений разработки и постоянного применения процедур контроля проводимых клиентами операций, попадающих под его действие, а также своевременную передачу данных в ЦБ и Росфинмониторинг. Для осуществления контроля банки обязаны провести процедуру идентификации клиентов, проверить, не находятся ли они в черных списках. Далее сотрудник кредитной организации проверяет, относится ли операция по ее виду и объему к списку подлежащих мониторингу по закону. Наконец, банк обязан документально зафиксировать информацию о таких лицах и передать ее в контролирующие органы.

ЦБ имеет право привлекать банки к административной ответственности и начиная с 2011 года это стало его обязанностью. Сообщение по операции, которое необходимо отправить в Росфинмониторинг, имеет очень жесткую форму. Она содержит около 250 реквизитов, каждый из которых должен быть заполнен безошибочно.

Недочет хотя бы в одном реквизите или задержка отсылки сообщения влекут за собой возбуждение дела об административном правонарушении.

Например, банк должен сообщить в Росфинмониторинг дату какого-нибудь договора. Если вместо «10.09»

указать «11.09» (а не все документы можно загрузить автоматизированно, реквизиты часто приходится вбивать вручную), это будет нарушение, подпадающее под действие статьи 15.27 КоАП. После ее выявления будет заведено административное дело либо на банк, либо как на банк, так и на сотрудника, допустившего ошибку.

Женни Лубенец, Вячеслав Путиловский, Анна Дубровская, Banki.ru На практике, сталкиваются со следующей ситуацией. Например, в Связном Банке отмечают разные взгляды Росфинмониторинга и ЦБ на полноту информации, предоставляемой им кредитными учреждениями.

Так, регулятор настаивает на том, что банки обязаны передавать сведения о генеральном директоре юридического лица в составе сообщения в уполномоченный орган, а Росфинмониторинг придерживается иной точки зрения, не считая эти данные обязательными. В результате при ориентации на требования Росфинмониторинга и, соответственно, непредоставлении этих данных Центробанк может наложить штраф.

Таким образом, нарушение буквы этого закона на любой стадии контроля и мониторинга при любой конкретной операции из огромного объема проводимых банками ежедневно — повод для привлечения к ответственности. И формулировкой при этом будет «нарушение закона об отмывании денежных средств, полученных преступным путем, и финансировании терроризма», без уточнения, что конкретно имеется в виду.

Например, ЦБ на своем сайте указывает, что к банку применены меры в отношении нарушения 115-ФЗ, но не объясняет, за что именно. Отметим, что не все нарушения банками 115-ФЗ носят технический характер. И кредитные организации должны за это отвечать. Другое дело, что банки предпочли бы, чтобы регулятор уточнял, за что именно он их оштрафовал.

Бесспорно, ответственность за нарушение 115-ФЗ должна быть закреплена законодательно, но нужно разделить ответственность за случаи сознательного нарушения закона и за технические нарушения.

Росфинмониторинг предложил пакет «антиотмывочных» поправок к законодательству, которые усложнят ряд традиционных операций бизнеса, связанных с уходом от налогов и валютного контроля, и значительно усиляет возможность давления силовых структур на бизнес. Среди предлагаемых нововведений — отмена банковской тайны по решению суда, а для ФНС — без суда, право налоговых органов и банков определять «экономический смысл» операций физлиц и юр. лиц, широкие возможности отказа банков от ведения счетов, жесткая уголовная ответственность за незаконный экспорт капитала.

Министерство экономики разместило на своем сайте в рамках процедуры оценки регулирующего воздействия (ОРВ) схемы оптимизации налогообложения и экспорта капитала, преимущественно связанных с отмыванием преступно нажитых средств. В документе содержатся практически все инициативы Росфинмониторинга и Федеральной налоговой службы (ФНС).

Помимо технической правки законов предложены обязательства назначенные ликвидационной комиссии или ликвидатора (в том числе из числа арбитражных управляющих) юр. лица ликвидировать его за год с продлением срока максимум на шесть месяцев. Институты банкротства и ликвидации юр. лиц предлагается связать, а также установить субсидиарную ответственность контролирующих лиц и менеджмента за долги юр.

лица, возникшие после объявления юр. лица банкротом или ликвидируемым. Кроме этого, по умолчанию контролирующие лица объявляются виновными в банкротстве (и несут солидарную субсидиарную ответственность по обязательствам должника), пока не докажут суду обратное. На период, пока иск о такой ответственности рассматривает суд, банкротство может быть приостановлено. Кроме этой меры, которая может не только облегчить борьбу с однодневками, но и существенно изменить институт банкротства в РФ, предлагается ответственность за передачу документов бухучета юр. лица. Предлагаются ограничения на слияния и реорганизацию ликвидируемых компаний — это популярный способ ликвидации компаний и ухода от налогов.

Второе, не менее резкое предложение — предоставление ФНС права не учитывать в налоговой базе «операции, не имеющие очевидного экономического смысла» и фактически полная отмена для налоговых органов понятия банковской тайны. Кроме того, права проверки ФНС юр. лиц предлагается расширить при любом уточнении уплачиваемых налогов в сторону уменьшения, при большинстве операций по НДС, предлагается законодательно обязать юр. лица обосновывать получение ими любого убытка, а список лиц, обязанных отчитываться перед ФНС, расширяется на действующих в интересах третьих лиц (например, агентов). Формально эта мера также нацелена на однодневки, однако очевиден и ее коррупционный потенциал, и усложнение правил работы бизнеса. Отметим, отдельно предлагается полностью перевести на электронный способ общения с ФНС всех организаций с численностью персонала более 100 человек.

По существу, банки при любом подозрении о нарушении закона «Об отмывании» вправе отказать, руководствуясь критериями ЦБ, в ведении счета, заморозить средства на нем (исключение — платежи в бюджет), а при неполучении клиентом денег со счета — перевести их на счет нотариуса по месту регистрации клиента.

Банки, как и ФНС, вправе (и по существу, обязаны) отказать клиенту в «операции, не имеющей очевидного экономического смысла», клиент обязан раскрывать им в ряде случаев своего «бенефициарного владельца»

(понятие вносится в закон «Об отмывании»).

Большинство сделок на сумму более 600 тыс. руб. с наличными подлежат контролю Росфинмониторинга через банки, кроме того, ведомство намерено проверять все операции с гражданами и юр. лицами стран, внесенных в список ФАТФ, а также операции по перестрахованию на сумму выше (ранее 3 млн. руб.) 6 млн.

руб. и даже выплаты по страхованию жизни более чем на 2 млн руб. Аналогичные права и ограничения предлагается получить и профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Правки в закон «Об оперативно розыскной деятельности» дают право следствию через суд снимать режим банковской тайны в отношении любого банковского счета — причем сотрудники банков несут ответственность за неразглашение факта интереса следствия к счетам. Блок административного и уголовного законодательства вообще существенно усиливается. Дополнительная уголовная ответственность вводится за налоговые и валютные преступления. Сейчас статья 174 УК РФ (легализация денежных средств) прямо устанавливает запрет на привлечение за отмывание денег обвиненных по «налоговым» и «валютным» статьям. РосфинмониТеоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы торинг этот запрет предлагает снять. В результате к обвинению в невозвращении валютной выручки или неуплате налогов могут присовокупить «антиотмывочную» статью.

Предлагается ослабить ответственность по «легализационным» статьям УК, снизив предельный срок лишения свободы по ст. 174 до семи лет лишения свободы и переконфигурировав ответственность по статье 174 - 1 УК: в целом суды будут иметь больший «люфт» в назначении ответственности за такие преступления.

Отдельно предлагается ввести новую беспрецедентную статью в УК — 193.1, карающую перечисление средств за границу по подложным документам. При этом деянии в особо крупных размерах (свыше 30 млн руб.) суд вправе наказать виновных лишением свободы на срок от пяти до десяти лет. В КоАП вводятся статьи, карающие «техническую» часть менее крупных схем ухода от налогов. Так, непередачу бухгалтерских документов по КоАП предлагается карать штрафом до 100 тыс. руб., за непередачу в ФНС данных о движении средств по зарубежным счетам — до 500 тыс. руб. Наконец, без объяснений в УК вводится предельный размер штрафа за взятки или коммерческий подкуп — в 500 млн руб. Отдельной новеллой является частичный возврат в УК понятия «контрабанды» в виде контрабанды денег (с ограничением свободы до четырех лет, причем к денежным средствам предлагается приравнять загадочные «внутренние и внешние ценные бумаги», в число которых входят, как следует из проекта, например, векселя), введение в таможенное законодательство понятия системы управления рисками (с одной из целей, сформулированной как противодействие «подрыву конкурентоспособности отечественного производителя») и прав «дознавателям таможенных органов».

По принципу наличия в любых финансовых схемах слабого звена, а это как правило, находящегося на стыке «теневого» и легального секторов экономики, предлагаем следующие критерии выявления различных типов фиктивных контрактов и финансовых операций с признаками «отмывания» преступных доходов. Как правило, последние осуществляются через фирмы – однодневки. С математической точки зрения, это будет выглядеть следующим образом.

для указанных фирм – однодневок, где – количество параметров, которые зависят от номера месяца (каждый месяц должно быть наблюдение за параметром);

– количество параметров, зависящих от номера квартала;

N – количество параметров, не зависящих от времени;

– время существование фирмы в месяцах;

Далее для каждой типологии определяется набор параметров, зависящих от времени, которые используются в различных моделях.

Необходимый уровень текучести определим следующим условием:

Условие: объем статистики должен быть близок к нулю в абсолютных показателях.

– максимальное количество сотрудников фирмы. Для каждого типа свой параметр. При этом предельная численность персонала должна удовлетворять следующему требованию:

Конкретные типологии и критерии были определены как совокупность организаций с более чем пятикратным превышением объема поступлений над выплатами, периодом финансовой деятельности до одного года и без набора персонала.

Модель финансовой деятельности описывается как:

Рассмотрим также основные показатели по кварталам.

Условие: налоговые выплаты составляют незначительную долю процента от суммарных выплат и поступлений.

Условие: налоговые выплаты малы в абсолютных величинах Мусин М.М. Бизнес в стиле распил. Куда уходят богатства родины. Хищения, легализация, однодневки, обналичка. (Серия «Антикоррупция») – М.: Книжный мир, 2012. -288 с.

Рассмотрим параметры, которые не зависят от времени:

– максимальное количество расчетных счетов совокупности клиентов, интересующей нас фирмы, при условии - максимальное количество клиентов фирмы за время анализа при условии – максимальное количество учрежденных и /или возглавляемых фирм учредителями данной фирмы, при условии - максимальное количество учрежденных и /или возглавляемых фирм генерального директора данной фирмы, при условии Таким образом, можно сказать, что размерность полного фазового пространства для фиксированного времени функционирования :

Размерность полного фазового пространства для фиксированного времени жизни А и типа.

Таким образом, задача создания механизмов контроля и недопущения криминализации экономики возможна в частности, с разработкой математических моделей, позволяющих выявлять факты отмывания на ранних стадиях.

Предполагаемое решение предусматривает использование следующих систем мониторинга для выявления потенциальных источников легализации преступных доходов:

1. Выявление принципиальных финансовых схем формирования теневого капитала, разработка их этимологизации.

2. Разработка и формализации критериев их обнаружения как правоохранительными органами, так и специалистами других ведомств.

3. Интеграция информационных потоков всех заинтересованных ведомств в противодействии легализации, необходимых для решения данных задач, инициация межведомственных программ формирования дополнительных информационных каналов для надзора и контроля.

4. Создание эффективных механизмов мониторинга для выявления потенциальных источников формирования теневых капиталов по первичным данным, а также информация различных органов, позволяющих обнаружить группы риска.

Подводя итог, можно констатировать что выявленные закономерности указывают на логику формирования необходимых институциональных преобразований, изменений в социально-экономической политике, законодательстве, адекватно сложившимся обстоятельствам.

1.Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ( в ред Федерального закона 03.12. №231 – ФЗ) 2..Уголовное право. Общая часть. Учебник в 3 т. / Под общ. ред. д-ра. юр. наук, проф., засл. Деятеля науки РФ А.Э Жалинского. – М.: Издательский Дом «ГОРОДЕЦ», 2011. -864 с. ISBN 978-9584-0255-7. Шифр библиотеки 3651-16.

3..Административное право Российской Федерации : учебник / А.В. Мелехин. М.: Московская финансово – промышленная академия, 2011. – 624 с. (Университетская серия). ISBN 978 – 5 – 902597 – 24 – 7. Шифр библиотеки 3626-13.

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ И ПРАВОВАЯ СИСТЕМА РОССИИ

Д.ю.н., доцент Примак Т.К. (Балтийский федеральный университет им. И. Канта) Влияние информационных технологий на многообразные общественные процессы трудно переоценить.

В настоящее время они повсеместно используются как в коммерческой сфере, так и в сфере государственного управления. Их развитие становится приоритетной задачей государства и общества, что отражено в соответствующих нормативных правовых актах.

При этом использование информационных технологий в процессах правового воздействия на общественные отношения может осуществляться путем восприятия и переработки информации о социальной действительности, имеющей значение для определения целей регулирования; сбора, систематизации, анализа поступающей правовой и иной информации, ее регистрации, хранении, обработки; создания новой правовой информации с помощью принятия нормативных актов; передачи и использования социально-правовой информации.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы Как отмечается во многих диссертационных работах1, эта составляющая важна как для правотворчества, так и для правоприменения. В частности, указывается, что должностные лица и граждане объективно нуждаются в получении правовой информации о действующем законодательстве, об изменениях, дополнениях, исключениях, вносимых в него, о новых законах и т.д.

Но как быть с тем, что сегодня в значительной части работ утверждается, что незнание законодательных норм, полное к ним пренебрежение, отсутствие механизмов, формирующих уважение к закону и суду – характерная черта российского общества, которая имеет глубокие исторические корни? Сомневаться в добросовестности проведенных научных изысканий не приходится, а, следовательно, речь идет о кризисе, деформации правовой системы России.

Происходящие явления объясняются особенностями правового менталитета, общей правовой неосведомленностью, отчуждением населения от государственных, судебных, правоохранительных структур, декларативным характером правовых предписаний, несовершенством законодательства и т.д. Преодоление этих негативных тенденций мыслится как результат эволюционного по длительности и характеру процесса, предусматривающего постепенное утверждение правовых ценностей гражданского общества, изменение правового менталитета в сторону формирования рационального правопонимания, адекватной правовой активности и т.д. С теоретической точки зрения, разработанные положения возражений не вызывают. Настораживает другое.

Создается впечатление, что представители юридической науки на протяжении десятилетий занимаются лишь констатацией факта - российское общество всегда отличалось отрицательным отношением к праву. Пути же решения проблемы не выходят за рамки предложений в духе изложения учебного материала. Например, к основным направлениям относятся: обеспечение должного качества принимаемых законов, т.е. совершенствование законодательства;



Pages:     | 1 |   ...   | 2 | 3 || 5 | 6 |   ...   | 22 |
Похожие работы:

«Тезисы к Конференции Состояние и проблемы экологической безопасности Новосибирского водохранилища Новосибирск 22 марта 2012 г. 1 Состояние и проблемы экологической безопасности Новосибирского водохранилища Содержание Доработка Правил использования водных ресурсов Новосибирского водохранилища Новосибирское водохранилище. Проблемные вопросы экологической безопасности и пути их решения Эколого-ресурсные особенности использования Новосибирского водохранилища для целей водоснабжения..6 Состояние и...»

«http://cns.miis.edu/nis-excon September/Сентябрь 2004 В этом выпуске Дайджест последних событий............ 2 Обзор прессы................................ 7 Таможенные ведомства Беларуси и Группа международных экспертов дала оценку Украины развивают взаимное пограничному контролю на таджикско-афганской сотрудничество границе На казахстанско-российской границе Контрабандисты пытались переправить в Литву открылся совместный таможенный пост запчасти...»

«Еженедельный новостной выпуск Российского Союза химиков - 11.09.2012 Новости РСХ Конференция по регулированию безопасности химической продукции В Казани прошла V конференция стран СНГ по регулированию безопасности химической продукции: Рекомендации ООН-СГС. Правила и законодательство Таможенного Союза. Европейские регламенты REACH и CLP. Правила ОЭСРGLP. В открытии конференции с приветственным словом от имени Президента Союза химиков Виктора Иванова и докладом выступил член Совета РСХ Игорь...»

«Дата: 21 сентября 2012 Паспорт безопасности 1. Идентификация Наименование продукта : Ultra-Ever Dry™ SE (Base Coat) Использование вещества: Покрытие для различных поверхностей, которым необходимы супергидрофобные свойства : UltraTech International, Inc. редст витель в оссии www.ultra-ever-dry.info vk.com/ultraeverdryrus E-Maffil Address: info@ultra-ever-dry.info елефон: +7(812) 318 33 12 2. Виды опасного воздействия Основные пути попадания в организм: дыхание, контакт с кожей, глаза Воздействие...»

«Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования Южный федеральный университет БЕЗОПАСНОСТЬ И РАЗВИТИЕ ЛИЧНОСТИ В ОБРАЗОВАНИИ Материалы Всероссийской научно-практической конференции (15–17 мая 2014 г., Россия, г. Таганрог) Таганрог 2014 1 УДК 159.9:37.032 Безопасность и развитие личности в образовании / Материалы Всероссийской научно-практической конференции. 15-17 мая 2014 г. – Таганрог: Изд-во ЮФУ, 2014. – 371 с. Данный сборник научных...»

«Ежедневные новости ООН • Для обновления сводки новостей, посетите Центр новостей ООН www.un.org/russian/news Ежедневные новости 16 МАЯ 2013 ГОДА, ЧЕТВЕРГ Заголовки дня, четверг В ООН приветствовали обещание доноров Пан Ги Мун призвал израильтян и палестинцев выделить 3, 25 млрд. евро на развитие Мали возобновить переговоры В ООН состоялась дискуссия по устойчивому Пан Ги Мун призвал исламистские группы в развитию и изменению климата Нигерии отказаться от насилия ООН должна занимать центральное...»

«Международная конференция Глобальная безопасность и восьмерка: вызовы и интересы. На пути к Санкт-Петербургскому саммиту Москва, 20-22 апреля 2006 г. Некоторые международные тенденции развития образовательных систем Марк Агранович, Центр мониторинга и статистики образования Образование и безопасность Образование содействует повышению безопасности в мире путем: Содействия экономическому развитию Уменьшения социальной напряженности в обществе через снижение: преступности безработицы социального...»

«СЕРИЯ ИЗДАНИЙ ПО БЕЗОПАСНОСТИ № 75-Ш8АО-7 издании по безопасност Ш ернооыльская авария: к1 ДОКЛАД МЕЖДУНАРОДНОЙ КОНСУЛЬТАТИВНОЙ ГРУППЫ ПО ЯДЕРНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ МЕЖДУНАРОДНОЕ АГЕНТСТВО ПО АТОМНОЙ ЭНЕРГИИ, ВЕНА, 1993 КАТЕГОРИИ ПУБЛИКАЦИЙ СЕРИИ ИЗДАНИЙ МАГАТЭ ПО БЕЗОПАСНОСТИ В соответствии с новой иерархической схемой различные публикации в рамках серии изданий МАГАТЭ по безопасности сгруппированы по следующим категориям: Основы безопасности (обложка серебристого цвета) Основные цели, концепции и...»

«Руководство МСАТ по безопасности на автотранспорте Рекомендации для менеджеров, водителей, грузоотправителей, операторов, осуществляющих перевозки опасных грузов. Сотрудничество с таможенными органами. Москва 2004 Предисловие С целью подготовки рекомендаций по безопасности для автотранспортных организаций решением Со вета IRU по перевозке грузов, принятом на заседании совета в апреле 2004 г. в Иокогаме, была создана Специальная группа по безопасности (СГБ). Представители 10 ассоциаций,...»

«UNEP/CBD/COP/6/20 Страница 84 РЕШЕНИЯ, ПРИНЯТЫЕ КОНФЕРЕНЦИЕЙ СТОРОН КОНВЕНЦИИ О БИОЛОГИЧЕСКОМ РАЗНООБРАЗИИ НА ЕЕ ШЕСТОМ СОВЕЩАНИИ Гаага, 7-19 апреля 2002 года VI/1. Межправительственный комитет по Картахенскому протоколу по биобезопасности (МККП) VI/2. Биологическое разнообразие внутренних вод VI/3. Морское и прибрежное биологическое разнообразие VI/4. Биологическое разнообразие засушливых и субгумидных земель VI/5. Биологическое разнообразие сельского хозяйства VI/6. Международный договор о...»

«Гасиева В.В., 1 курс магистратуры, кафедра РПП Концепция устойчивого развития и проблема экологической безопасности В июне 1992 г. в Рио-де-Жанейро состоялась Конференция ООН по окружающей среде и развитию (ЮНСЕД), на которой было принято историческое решение об изменении курса развития всего мирового сообщества. Такое беспрецедентное решение глав правительств и лидеров 179 стран, собравшихся на ЮНСЕД, было обусловлено стремительно ухудшающейся глобальной экологической ситуацией и...»

«СБОРНИК ДОКЛАДОВ И КАТАЛОГ КОНФЕРЕНЦИИ Сборник докладов и каталог III Нефтегазовой конференции ЭКОБЕЗОПАСНОСТЬ – 2012 - вопросы экологической безопасности нефтегазовой отрасли, утилизация попутных нефтяных газов, новейшие технологии и современное ООО ИНТЕХЭКО оборудование для очистки газов от комплексных соединений серы, оксидов азота, сероводорода и аммиака, решения для www.intecheco.ru водоподготовки и водоочистки, переработка отходов и нефешламов, комплексное решение экологических задач...»

«МЕЖДУНАРОДНАЯ НАУЧНО-ПРАКТИЧЕСКАЯ КОНФЕРЕНЦИЯ УРАЛЬСКАЯ ГОРНАЯ ШКОЛА – РЕГИОНАМ 11-12 апреля 2011 г. ЗЕМЛЕУСТРОЙСТВО И КАДАСТР УДК 504.5.062.2+504.5:911.375 РАЦИОНАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ГОРОДСКИХ ЗЕМЕЛЬ, ПОДРАБОТАННЫХ ПОДЗЕМНЫМИ ГОРНЫМИ ВЫРАБОТКАМИ (НА ПРИМЕРЕ Г. ВЕРХНЯЯ ПЫШМА) СТАХОВА А. В. ГОУ ВПО Уральский государственный горный университет Свердловская область является старопромышленным горнодобывающим регионом, на ее территории сосредоточено большое количество месторождений полезных...»

«Арктика: пространство сотрудничества и общей безопасности УЧРЕЖДЕНИЕ РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК ИНСТИТУТ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ И МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ РАН Арктика: пространство сотрудничества и общей безопасности МОСКВА ИМЭМО РАН 2010 УДК PO7 ББК 66.4(MM) Аркт 8O6 Составитель и научный редактор – А.В. Загорский Аркт 8O6 Арктика: пространство сотрудничества и общей безопасности / Сост. и науч. ред. – А.В. Загорский. – М.: ИМЭМО РАН, 2010. – 41 с. IpBN 978-5-95P5-MO84-9 Сборник Арктика: пространство...»

«http://cns.miis.edu/nis-excon March/Март 2005 В этом выпуске Дайджест последних событий............ 2 Незаконный оборот ядерных материалов...... 10 Новый кабинет министров Украины В Крыму обнаружены контейнеры с цезием Российский ученый обвиняется в продаже предлагает расформировать Государственную службу экспортного Южной Корее материалов двойного назначения контроля Парламенту Украины не удалось Обзор прессы................................ 13...»

«оамды апараттандыру III Халыаралы ылыми-практикалы конференция УДК 004 МЕДЕТБАЕВА С.А., СЕЙТБЕКОВА Г.О. Алматинский технологический университет, Алматы, Казахстан ВОЗМОЖНЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ АТАК НА ИНФОРМАЦИЮ И МОДЕЛИ ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ В ОБЛАСТИ ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Под информационной безопасностью мы будем понимать защищенность информации и поддерживающей инфраструктуры от случайных или преднамеренных воздействий естественного или искусственного характера, которые могут нанести неприемлемый...»

«КУЗБАССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМЕНИ Т.Ф. ГОРБАЧЕВА Администрация Кемеровской области Южно-Сибирское управление РОСТЕХНАДЗОРА Х Международная научно-практическая конференция Безопасность жизнедеятельности предприятий в промышленно развитых регионах Материалы конференции 28-29 ноября 2013 года Кемерово УДК 622.658.345 Безопасность жизнедеятельности предприятий в промышленно развитых регионах: Материалы Х Междунар. науч.практ. конф. Кемерово, 28-29 нояб. 2013 г. / Отв. ред....»

«ИНСТИТУТ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ И МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК ПЕРСПЕКТИВЫ ПРИСОЕДИНЕНИЯ ИНДИИ И ПАКИСТАНА К ОГРАНИЧЕНИЮ ЯДЕРНЫХ ВООРУЖЕНИЙ Под редакцией Алексея Арбатова, Владимира Дворкина, Сергея Ознобищева Москва ИМЭМО РАН 2012 УДК 327.37341.67(54) ББК 66.4(0)(57) Перс 278 Вступительное слово академика А.А.Дынкина на конференции Перспективы присоединения Индии и Пакистана к ограничению ядерных вооружений Авторский коллектив: А.Г. Арбатов, А.Султан, П.В. Топычканов, В.И....»

«УВАЖАЕМЫЙ КОЛЛЕГА! ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ Межрегиональная общественная организация Ассоциация автомобильных В программе конференции: инженеров (ААИ) совместно с Нижегородским государственным техническим Доклады руководителей и ведущих специалистов Минпромторга, МВД, университетом им. Р.Е. Алексеева (НГТУ) при поддержке: Минтранса, ОАР, НАМИ, НАПТО, РСА и других приглашенных докладчиков; Министерства образования и наук и РФ; Научные сообщения исследователей; Министерства промышленности и торговли РФ;...»

«Источник: Экономика и жизнь Дата выпуска: 16.03.2012 Заглавие: Бизнесмены обсудят, как учить и беречь кадры Взаимодействие бизнеса и системы образования при разработке и внедрении профстандартов станет основой дискуссии на II ежегодной конференции Кадры для модернизации экономики, которую проводит 21 марта в Москве рейтинговое агентство Эксперт РА. Участники конференции проанализируют возможные пути сокращения разрыва между профессиональным образованием и потребностями предприятий, а также...»









 
2014 www.konferenciya.seluk.ru - «Бесплатная электронная библиотека - Конференции, лекции»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.